Tribunal de Australia multa a operador de Kraken por incumplir regulaciones

Jueves, 12 de diciembre de 2024. Bit Trade, operador australiano del exchange Kraken, fue multado por el Tribunal Federal de Australia por de 5.1 millones de dólares australianos.

A Bit Trade se lo había acusado por no cumplir con las obligaciones legales relacionadas con el diseño y la distribución de productos financieros. Por consecuencia, el tribunal falló a favor de la Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC) quien fue el ente acusador.

Producto de margen de Bit Trade operaba sin TMD

El problema empezó cuando Bit Trade, les ofrecía a sus clientes participar en operaciones de alto riesgo con apalancamiento sin la determinación de mercado objetivo (TMD) legalmente requerido por ser un componente vital que garantice que los productos se comercialicen a los consumidores adecuados.

ASIC había presentado la demanda en septiembre de 2023, afirmando que el producto de extensión de margen de Bit Trade permitió a más de 1.100 australianos participar en estas operaciones riesgosas sin las garantías adecuadas. Según la Comisión, los usuarios pagaron más de 7 millones de dólares en tarifas e intereses y colectivamente perdieron más de 5 millones de dólares, incluso se encontró un individuo que perdió casi 4 millones de dólares.

El juez encargado del caso fue John Nicholas y dictaminó que Bit Trade había actuado como una instalación de crédito sin la licencia necesaria.

Así que la ASIC solicitó una multa por de 12.8 millones de dólares. Al juez esta cifra le pareció “excesiva”, pero también rechazó el argumento de Bit Trade de una multa tan baja como 2.5 millones de dólares, ya que tal penalización sería insuficiente.

El juez Nicholas comentó que la conducta de Bit Trade estaba impulsada por el deseo de maximizar los ingresos, con poco respeto por las regulaciones locales hasta después de la intervención de ASIC.

«Este es un resultado significativo», dijo el presidente de ASIC, Joe Longo. «Es la primera penalización de ASIC contra una entidad por no tener un TMD y un recordatorio para las empresas de activos digitales de considerar sus obligaciones de cumplimiento normativo».

Señaló que una vez que la empresa se dio cuenta de los requisitos legales, tenía la opción de emitir un TMD o limitar la disponibilidad del producto a clientes no minoristas, pero optó por seguir ofreciéndolo a inversores minoristas.

Longo también enfatizó que muchos productos de criptomonedas probablemente están cubiertos por las leyes existentes y deben comercializarse de manera responsable para garantizar una protección adecuada para los consumidores australianos.

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El regulador corporativo de Australia propone licencias costosas para las empresas de criptomonedas

Las regulaciones a empresas de criptomonedas en Australia ya están cocinándose, la ASIC ya dio a conocer los requisitos para solicitar la licencia.

Esta medida tiene como objetivo clasificar varios de los activos digitales que ofrecen los intercambios como productos financieros, obligando a las empresas a obtener las licencias adecuadas.

En el país, las empresas prestadoras de servicios y productos financieros deben contar con una Licencia de Servicios Financieros de Australia (AFSL). Además, las plataformas que facilitan el comercio de estos productos pueden necesitar una Licencia de Mercado de Australia.

Y ahora con la nueva normativa, estas licencias aplicarían para los exchanges y otras empresas vinculadas a los activos digitales.

Por otra parte, el Centro de Informes y Análisis de Transacciones de Australia (AUSTRAC) ha tomado medidas contra los proveedores de cajeros automáticos de criptomonedas porque podrían estar violando las regulaciones contra el lavado de dinero (AML).

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