Martes, 10 de septiembre de 2024. Las medidas de la SEC contra compañías de cripto alcanzaron un total de $4.7 mil millones en 2024, lo que indica un aumento del 3,018% en comparación con 2023.
Según un informe del 9 de septiembre de Social Capital Markets, se trata de la «mayor acción de ejecución hasta la fecha».
Las multas incluyeron decomisos, devolución de ganancias, sanciones civiles, acuerdos y intereses previos al juicio, calculados desde el momento en que la SEC inició cada caso.
La SEC ejecutó 11 acciones de cumplimiento en 2024
De acuerdo con el mismo informe mencionado anteriormente, la SEC ejecutó 11 acciones de cumplimiento en 2024, lo que indica un número menor que las 30 acciones en 2023.
Sin embargo, el monto total de las multas impuestas este año superó con creces los $150.3 millones del año anterior.
“Esta tendencia indica un cambio estratégico por parte de la SEC hacia multas menores en cantidad pero mayores en impacto, con un enfoque en acciones de cumplimiento de alto impacto que establecen precedentes para toda la industria,” señaló el informe de Social Capital Markets.
La acción de la SEC no es nueva
En 2019, la SEC impuso una multa de $1.24 mil millones a la red de mensajería social Telegram, lo que contribuyó significativamente al aumento de las multas promedio de ese año.
Desde entonces, la multa promedio ha fluctuado, pero el caso de Terraform Labs hizo que la multa promedio de 2024 superara los $420 millones.
Por otro lado, GTV Media Group, Ripple Labs y los estafadores John y Tina Barksdale también están entre aquellos a quienes la SEC golpeó con una acción de ejecución superior a USD 100 millones.
A pesar de estos casos de alto perfil, casi la mitad de las multas desde 2020 han sido inferiores a $1 millón, mientras que el 30% se situó entre $1 millón y $10 millones.
La SEC concluye investigaciones de Hiro Systems y Paxos
Las acciones de cumplimiento surgen precisamente cuando recién la SEC cerró la investigación sobre Hiro Systems, tras más de tres años de indagaciones.
a conclusión de la agencia llegó justo un día después de cerrar un caso separado que involucraba al emisor de stablecoin Paxos.
Antes de eso, la SEC también concluyó su investigación sobre el emisor de stablecoin Paxos sin recomendar ninguna acción de cumplimiento. En ese momento, Paxos confirmó el cierre de la investigación sobre su stablecoin respaldada por USD, anteriormente conocida como Binance USD (BUSD).
Estas conclusiones se produjeron en medio de crecientes críticas hacia la SEC por su enfoque de «regulación por cumplimiento» en la industria de criptomonedas, cuya adopción va en alza.
De hecho, en julio una coalición de siete estados de EE.UU. se unió para desafiar la regulación de criptomonedas por parte de la agencia.
Encabezados por la Fiscal General de Iowa, Brenna Bird, los estados presentaron un escrito de amicus curiae (escritos realizados por terceros) argumentando que el intento de la SEC de regular las criptomonedas constituye una «búsqueda de poder» que sofocaría la innovación, perjudicaría a la industria cripto y excedería la autoridad de la agencia.
